基建字〔2021〕5号

第一条 为进一步提高工程结算报送及审核效率，加强与施工单位的沟通协作，规范管理流程，特制定本规范。

第二条 本规范所称的建设工程结算报送，是指施工单位完成合同约定的工作内容后，将工程结算资料报送基建处，基建处初审后报送审计处的全过程管理。

第三条 施工单位在工程验收合格后，应按如下期限要求递交工程结算书。

（一）合同有约定时，按照合同约定的期限及时报送。

（二）合同无约定时，按以下期限执行：

1.合同额在1000万元（含1000万元）以下的工程，从竣工验收合格之日起45天内；

2.合同额在1000万元-5000万元（含5000万元）的工程，从竣工验收合格之日起60天内；

3.合同额在5000万元以上的，从竣工验收合格之日起90天内。

第四条 结算报送资料主要包括以下内容：

（一）工程类

1.结算资料移交单1份。基本建设类项目采用《基本建设项目工程结算资料移交单》（见附件1），维修改造类项目采用《维修项目工程结算资料移交单》（见附件2）。

2.结算书1份。结算书封皮模板见附件3，封皮需项目经理签字并加盖公司公章。施工单位递交纸质版结算时，需同时递交与纸质版一致的电子版文件。

3.设计变更单、工程签证单、材料认质认价单等原件1份。若资料数量超过5份，须附《资料目录清单》，模板见附件4。

4.若实际工期与合同工期不一致，须提供经监理、基建处签认的《工期情况说明》一份。

5.若递交结算时间超过合同约定期限，须提供经监理、基建处签认的《情况说明》一份。

6.采购成交资料、合同、开工报告、竣工报告、竣工验收会签表等复印件1份。

7.竣工图等原件1份。

（二）设备供货安装类

1-6项要求同上。

7.设备到货清单原件1份，模板见附件5。

（三）设备供货类

1-5项要求同上。

6.采购成交资料等复印件1份。

7.设备到货清单原件1份，模板见附件5。

第五条 工程结算报送流程

1.施工单位将完整的结算资料报送至监理单位，监理工程师审核施工单位报送结算资料的真实性、准确性和完整性，无误后总监理工程师在结算资料移交单对应栏签字并加盖公章。

2.将监理审核后的结算资料递交至项目组组长再次审核并签字，无误后由科长签字确认。

3.资料员确认工程资料是否移交并签字确认，随后由科长签字确认。工程资料必须在支付尾款前完成递交。

4.将相关科室确认后的完整结算资料递交至造价管理科项目负责人。

第六条 施工单位对报审工程结算资料的真实性、完整性、准确性负责，禁止虚报、妄报。对于合同额大于400万元的项目，基建处审核后，若核减额超过报审总造价的10%，原则上施工单位须承担审核费（核减额的1%-3.5%），在结算中予以扣除。

第七条 造价管理人员对施工单位报送的结算进行审核，并与施工单位进行核对，核对完成后，由施工单位提交5份结算书、4份结算资料（2份资料原件，2份资料复印件），造价管理人员完善相关手续后将结算送至学校审计处进行审计。

第八条 本规范由基建处负责解释。

第九条 本规范经2021年10月27日基建处处务会讨论通过，自发布之日起施行。

附件：1.基本建设项目工程结算资料移交单

2.维修项目工程结算资料移交单

3. 结算书封皮

4. 资料目录清单

5. 设备到货清单